“本案違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大 ，嚴(yán)重影響證券交易秩序、交易公平
，違法行為情節(jié)嚴(yán)重。 ”

　　日前，重慶證監(jiān)局披露了一份較為罕見的行政處罰決定書 。2016年7月7日至2025年5月26日期間 ，鄭某控制24個(gè)股票賬戶
，買賣“萬(wàn)里股份
”股票，其持股比例每變動(dòng)5% 、1%時(shí)未按規(guī)定報(bào)告
。在持股比例多次達(dá)到30%時(shí) ，未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約，并繼續(xù)買入。

　　證監(jiān)局對(duì)其處以4250萬(wàn)元的罰款
，責(zé)令在10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，且市場(chǎng)禁入3年 。

　　持股超30%仍不報(bào)告

　　經(jīng)查明 ，鄭某存在以下違法事實(shí)：

　　首先是
，鄭某控制24個(gè)證券賬戶違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓“萬(wàn)里股份”股票
。

　　鄭某控制賬戶組作為萬(wàn)里股份已發(fā)行股份5%以上股東，未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告 ，在2016年7月7日至2025年5月26日累計(jì)買入“萬(wàn)里股份 ”股票1.63億股
，買入金額31.7億元；累計(jì)賣出“萬(wàn)里股份
”股票1.49億股，賣出金額29.57億元 ，無(wú)違法所得。

　　其次是
，鄭某未按規(guī)定披露持有“萬(wàn)里股份”股票信息 。

　　鄭某控制賬戶組作為萬(wàn)里股份已發(fā)行股份5%以上股東，其持股比例每變動(dòng)5%
、1%時(shí)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2016年7月7日至2025年5月26日 ，鄭某控制賬戶組持萬(wàn)里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少5%
，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
。2020年3月1日至2025年5月26日，鄭某控制賬戶組持萬(wàn)里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少1% ，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　此外，鄭某控制賬戶組持有萬(wàn)里股份已發(fā)行股份比例達(dá)到30%后繼續(xù)買入股票時(shí)
，未依法向萬(wàn)里股份所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份要約 。2016年7月7日至2025年5月26日，鄭某控制賬戶組持有萬(wàn)里股份已發(fā)行股份比例多次達(dá)到30% ，未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約
，并繼續(xù)買入“萬(wàn)里股份 ”股票
。

　　處罰4250萬(wàn)元

　　重慶證監(jiān)局認(rèn)為，鄭某的上述行為涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第三十八條、第八十六條第二款 、第八十八條第一款
、第三十六條第一款和第二款、第六十三條第二款和第三款 、第六十五條第一款的規(guī)定 ，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條、一百九十六條第一款
、一百九十七條第一款所述違法行為。

　　綜合當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì) 、情節(jié)與社會(huì)危害程度
，重慶證監(jiān)局決定：依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，對(duì)鄭某限制期轉(zhuǎn)讓證券違法行為 ，責(zé)令改正
，給予警告，并處以3250萬(wàn)元罰款 。

　　依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定 ，對(duì)鄭某信息披露違法行為
，責(zé)令改正，給予警告 ，并處以500萬(wàn)元罰款
。

　　依據(jù)《證券法》第一百九十六條第一款的規(guī)定，對(duì)鄭某未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約違法行為
，責(zé)令改正，給予警告 ，并處以500萬(wàn)元罰款。

　　上述三項(xiàng)違法行為合并處罰為：對(duì)鄭某責(zé)令改正
，給予警告，并處以4250萬(wàn)元罰款 。

　　此外 ，重慶證監(jiān)局表示
，本案鄭某違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大 ，嚴(yán)重影響證券交易秩序
、交易公平
，違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第一項(xiàng)和第六項(xiàng)、第四條第一款第二項(xiàng) 、第七條第二款的規(guī)定 ，重慶證監(jiān)局決定：對(duì)鄭某采取市場(chǎng)禁入措施
。自宣布決定之日起
，禁止鄭某在證券交易場(chǎng)所交易證券3年。

　　10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》

　　重慶證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)鄭某采取責(zé)令改正措施的決定》 。

　　經(jīng)查，2016年7月7日至2025年5月26日期間 ，鄭某通過控制本人及他人證券賬戶持有萬(wàn)里股份的股份占萬(wàn)里股份已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%時(shí)，以及鄭某擁有權(quán)益的股份超過萬(wàn)里股份已發(fā)行股份20%時(shí)
，均未依法在規(guī)定期限內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
、證券交易所提交書面報(bào)告 ，未通知公司并予公告
。

　　重慶證監(jiān)局認(rèn)為
，上述行為不符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)）第十三條第二款、第十七條第一款及2020年修訂的《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條第二款 、第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條規(guī)定，責(zé)令鄭某在收到本行政監(jiān)管措施后10日內(nèi)依法披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》；在改正前 ，鄭某不得對(duì)持有或者實(shí)際支配的萬(wàn)里股份股票行使表決權(quán) 。同時(shí)
，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條第四款規(guī)定，鄭某違反該條第一款和第二款規(guī)定買入的在萬(wàn)里股份擁有權(quán)益的股份 ，在買入后的36個(gè)月內(nèi)
，對(duì)超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

　　重慶證監(jiān)局將對(duì)鄭某采取行政監(jiān)管措施情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案
。

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）