近日，遼寧證監局發布了一則行政處罰。牛某為期貨公司投資經理助理 ，因職務便利知悉32只產品的未公開信息 。牛某使用他人賬戶
，利用未公開信息進行交易，累計趨同買入金額3920.83萬元 ，累計趨同交易盈利75.14萬元
。最終
，牛某認錯態度較好，并簽署《認錯認罰具結書》。

　　趨同交易累計買入近4000萬元

　　據悉 ，牛某是1994年6月出生
，為金融機構從業人員 。

　　依據《中華人民共和國證券法》的有關規定，遼寧證監局對牛某利用未公開信息交易行為進行了立案調查 ，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由 、依據及當事人依法享有的權利
，當事人未提出陳述
、申辯意見，也未要求聽證
。本案現已調查、辦理終結。

　　經查明 ，牛某存在一些違法事實 。2022年6月至2024年7月，牛某任某期貨公司投資經理助理
，是金融機構從業人員，負責協助投資經理開展32只資產管理產品的投資管理工作 ，因職務便利知悉32只產品的未公開信息
。

　　牛某利用未公開信息交易股票。2022年6月至2023年8月
，牛某聯絡史某并告知其買賣股票的名稱 、價格
、數量等，由史某操作其證券賬戶進行股票交易 ，交易決策由牛某作出
，交易資金來源于牛某，收益歸牛某所有 。在上述期間 ，“史某”證券賬戶與前述32只產品趨同買入股票63只
，趨同買入股票占比98.43%，趨同買入金額1875.1萬元 ，趨同買入金額占比97.25%
，趨同交易盈利合計28.5萬元
。

　　“何某 ”信達證券賬戶于2015年5月14日開立于信達證券股份有限公司盤錦興隆臺街營業部。2023年8月至2024年7月，牛某使用登記在何某名下的手機號碼操作“何某
”證券賬戶進行交易 ，交易資金來源于牛某，收益歸牛某所有 。在上述期間
，“何某”證券賬戶與前述32只產品趨同買入股票12只，趨同買入股票占比100% ，趨同買入金額2045.73萬元
，趨同買入金額占比100%，趨同交易盈利合計46.64萬元。

　　綜上 ，牛某使用“史某 ”“何某
”證券賬戶
，利用未公開信息進行交易，累計趨同買入股票75只 ，趨同買入股票占比98.68%
，累計趨同買入金額3920.83萬元，趨同買入金額占比98.67% ，累計趨同交易盈利75.14萬元
。

　　認錯態度好

　　證監局表示
，牛某積極配合調查工作，如實陳述違法行為 ，主動提供相關證據，態度較好
，且對違法事實無異議，并簽署《認錯認罰具結書》。

　　上述違法事實 ，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料 、相關任職文件
、相關情況說明、相關人員詢問筆錄 、認錯認罰具結書等證據證明
，足以認定 。

　　遼寧證監局認為，牛某利用未公開信息交易的行為 ，違反《證券法》第五十四條第一款的規定
，構成《證券法》第一百九十一條第二款所述的違法行為
。

　　記者注意到，《證券法》第一百九十一條規定：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反本法第五十三條的規定從事內幕交易的 ，責令依法處理非法持有的證券
，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的 ，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的
，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款 。國務院證券監督管理機構工作人員從事內幕交易的 ，從重處罰
。

　　違反本法第五十四條的規定，利用未公開信息進行交易的
，依照前款的規定處罰。

　　根據當事人違法行為的事實
、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第二款 、《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條第五項 ，遼寧證監局決定：

　　對牛某利用未公開信息從事相關證券交易的行為
，沒收牛某違法所得75.14萬元，并處以75.14萬元罰款 。

（文章來源：券商中國）