11月11日，中國證監會黑龍江監管局公布的行政處罰決定書顯示 ，某證券公司證券投資部總經理湯某明
，因利用未公開信息交易、從業人員違規買賣股票的行為，被處罰470萬元 。

　　行政處罰書顯示 ，湯某明通過控制使用他人賬戶進行趨同交易及利用未公開信息明示 、暗示他人從事相關交易（即“老鼠倉 ”），累計買入股票76291.99萬元
。此外
，他還通過控制使用他人賬戶在滬深兩市累計買入股票金額（剔除趨同交易部分后）14010.95萬元。諷刺的是，湯某明的上述行為“累計無違法所得
” ，即沒有賺錢 。但因其行為違法
，中國證監會黑龍江監管局決定對其處以470萬元罰款。其中，湯某明的“老鼠倉”行為 ，被罰450萬元
。

　　行政處罰決定書顯示
，湯某明，男 ，1973年10月出生
，時任某證券有限公司（以下簡稱某證券公司）證券投資部總經理。住址：上海市浦東新區 。

　　2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明控制使用“邢某 ”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星
、保利發展等177只股票 ，趨同買入金額30024.39萬元
，分別占其總體買入只數、買入金額的57.47% 、78.87%
。控制使用“羅某英”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、金地集團等55只股票，趨同買入金額6168.44萬元 ，分別占其總體買入只數
、買入金額的69.62%、77.24%。控制使用“胡某娟
”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星 、中信證券等123只股票，趨同買入金額18942.08萬元
，分別占其總體買入只數
、買入金額的51.68%、75.60% 。上述賬戶累計趨同買入金額55134.90萬元，占其總體買入金額的77.54% ，累計無違法所得
。

　　除了自己利用他人賬戶直接進行趨同交易外
，湯某明還利用未公開信息明示 、暗示他人從事相關交易。

　　2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務便利獲取的未公開信息 ，明示
、暗示邢某從事相關交易活動 。邢某控制使用“邢某芳”中信證券賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、保利發展等75只股票 、趨同買入金額9771.34萬元
，分別占其總體買入只數
、買入金額的81.52%、85.02%，無違法所得
。

　　2022年11月15日至2024年1月29日期間 ，湯某明利用因職務便利獲取的未公開信息
，明示 、暗示謝某從事相關交易活動。2022年11月15日至2024年1月29日期間，謝某控制使用“謝某 ”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星
、金地集團等121只股票 ，趨同買入金額9645.17萬元
，分別占其總體買入只數、買入金額的71.6% 、81.55% 。控制使用“曹某林
”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星、金地集團等41只股票，趨同買入金額796.51萬元 ，分別占其總體買入只數
、買入金額的82%、81.77%
。控制使用“金某”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛星 、金地集團等42只股票，趨同買入金額944.07萬元
，分別占其總體買入只數
、買入金額的82.35%、83.47%。上述賬戶累計趨同買入金額11385.75萬元，占其總體買入金額的81.72% ，累計無違法所得 。

　　此外
，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業人員 ，控制使用“邢某 ”國泰海通賬戶 、“羅某英
”國泰海通賬戶
、“胡某娟”國泰海通賬戶在滬深兩市累計買入股票金額（剔除趨同交易部分后）共計14010.95萬元
，無違法所得。

　　10月31日，中國證監會黑龍江監管局作出行政處罰決定：

　　一、對湯某明作為證券公司從業人員違法買賣股票的行為 ，處以20萬元罰款
。

　　二 、對湯某明利用未公開信息從事相關證券交易的行為處以250萬元罰款。

　　三
、對湯某明利用未公開信息明示、暗示邢某 、謝某從事相關證券交易的行為處以200萬元罰款 。

　　以上合計對湯某明處以470萬元罰款
。

（文章來源：每日經濟新聞）