9月12日 ，廈門證監局公布了一則行政處罰決定書
，揭穿了一樁利用內幕信息違規交易上市公司股票的案件。

　　當事人樓某民，內幕信息敏感期內與相關內幕信息知情人存在多次見面、通話 、微信語音聯絡情況 ，投入金額高達1759.8萬元，獲利490.64萬元
，最終因內幕交易，被沒收違法所得490.64萬元 ，并處以約1471.93萬元罰款
，合計罰沒金額1962.57萬元 。

　　見面
、通話和微信語音聯絡知情人

　　事情要從2023年底說起
。

　　2023年12月21日前，上市公司廣某科技正在籌劃簽訂一項重要項目合同——這一事項屬于《證券法》明確規定的內幕信息 ，直到2024年3月4日才正式對外公告。

　　而就在這段信息高度敏感的時期
，樓某民與相關內幕信息知情人頻繁通過見面、通話 、微信語音等多種方式保持聯系 。

　　聯絡之后，樓某民迅速出手。經查 ，在內幕信息尚未公開期間
，他累計買入“廣某科技 ”股票173.91萬股，投入資金高達1759.8萬元
。待2024年3月4日廣某科技公司發布公告、股價出現相應變化后 ，他將所有持股全部賣出
，一舉獲利490.64萬元。

　　廈門證監局在調查中指出，樓某民的交易行為存在多個明顯異常特征：買入時點與內幕信息高度吻合 ，資金規模較以往顯著放大，單只股票持倉占比也遠超平常
，種種行為軌跡指向利用未公開信息進行交易 。

　　罰一沒三合計近2000萬元

　　為查清事實，廈門證監局對樓某民內幕交易行為進行了立案調查并舉行聽證會
。

　　在聽證中 ，樓某民及其代理人提出多項申辯意見
，包括聲稱案涉信息不構成內幕信息
、信息形成時間認定不準確、與知情人的接觸屬合理往來，甚至表示交易是依據事先設定的投資計劃執行 ，不存在明顯異常。

　　但經廈門證監局復核
，這些說法均未獲支持 。調查人員通過廣某科技發布的公告 、相關說明
、證券賬戶資料、銀行流水 、詢問筆錄以及通訊記錄
、微信聊天等多項證據，認定其行為已違反《證券法》中關于禁止內幕交易的規定
。

　　最終 ，根據當事人違法行為的事實、性質 、情節與社會危害程度
，依據《證券法》相關規定，廈門證監局作出行政處罰決定：沒收樓某民違法所得490.64萬元 ，并處以三倍罰款約1471.93萬元。

　　廈門證監局罰單明確
，樓某民應自收到處罰決定之日起15日內，將罰沒款匯入指定賬戶上繳國庫 。如當事人對處罰決定不服 ，可在收到決定書之日起60日內向證監會申請行政復議，或在6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟
。復議和訴訟期間
，上述處罰不停止執行。

（文章來源：證券時報網）