一日3張券商罰單落地。

　　10月31日，第一創業發布公告 ，公司全資子公司一創投行收到證監會立案告知書
，因一創投行在鴻達興業2019年可轉債項目中涉嫌持續督導業務未勤勉盡責，證監會決定對一創投行立案 。

　　除一創投行立案外 ，重慶證監局當日也公布兩張罰單
，中銀證券重慶分公司被采取出具警示函措施，證券從業人員彭軼被采取責令改正措施
。

　　彭軼作為證券從業人員 ，存在使用他人證券賬戶持有、買賣股票，違規操作客戶證券賬戶
，將客戶證券賬戶交由他人使用的行為。中銀證券重慶分公司未能及時發現并有效防范上述行為，反映出分公司內部管理薄弱 ，對股票異常交易情形缺乏有效監測和處理
，對從業人員合規管理不到位 。

　　財務造假遭罰5780萬元

　　一創投行此次被立案，與其持續督導的客戶鴻達興業此前曝出的嚴重信披違法案直接相關
。

　　6月27日 ，鴻達興業發布公告
，公司收到行政處罰決定書，鴻達興業被責令改正 ，給予警告
，并處以1850萬元罰款；周奕豐被給予警告，并處以2200萬元罰款；林桂生被給予警告 ，并處以600萬元罰款；姚兵被給予警告
，并處以400萬元罰款；林少韓被給予警告，并處以200萬元罰款；郝海兵被給予警告 ，并處以200萬元罰款；殷付中被給予警告，并處以180萬元罰款；劉江飛被給予警告
，并處以100萬元罰款；鄭偉彬被給予警告，并處以50萬元罰款。

　　合計來看 ，上述罰款總金額高達5780萬元 。

　　江蘇證監局指出
，當事人周奕豐作為鴻達興業實際控制人 、董事長兼總經理，組織
、指使公司在相關定期報告中編造、篡改重要財務數據 ，嚴重擾亂證券市場秩序
，組織 、指使公司擅自變更募集資金用途。周奕豐被采取終身證券市場禁入措施
。

　　當事人林桂生，受周奕豐的指使 ，實施擅自變更募集資金用途
，在相關定期報告中編造
、篡改重要財務數據，其行為惡劣 ，在相關違法行為中起了主要作用
，情節較為嚴重。林桂生被采取10年證券市場禁入措施

　　違法事實包括，一是鴻達興業擅自改變2019年募集資金用途；二是鴻達興業2019年至2022年年度報告、2023年半年度報告及相應期間募集資金存放與實際使用情況的專項報告 、關于歸還募集資金的公告存在虛假記載；三是鴻達興業未及時披露重大訴訟、仲裁及重大擔保事項進展情況 。

　　鴻達興業通過虛增營業收入 ，虛減營業成本
、費用等方式，虛增利潤總額
，導致2020年至2022年年度報告、2023年半年度報告存在虛假記載
。鴻達興業2019年至2022年年度報告 、2023年半年度報告關于募集資金的使用情況及相應期間募集資金存放與實際使用情況的專項報告存在虛假記載。鴻達興業關于歸還用于暫時補充流動資金的閑置募集資金的公告及公司2022年年度報告關于用于暫時補充流動資金的閑置募集資金歸還情況的表述存在虛假記載 。

　　鴻達興業未及時披露重大訴訟
、仲裁事項；鴻達興業未及時披露重大擔保事項進展情況
。

　　對于被立案情況，第一創業表示 ，一創投行將積極配合證監會的相關工作
，公司將嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前公司和一創投行的經營情況正常 。

　　此外，值得注意的是 ，鴻達興業股票及可轉債已退市逾一年
。2024年3月17日
，ST鴻達公告，公司股票和可轉換公司債券已被深交所決定終止上市 ，將在2024年3月18日被深交所摘牌。

　　持續督導新規被期待

　　一創投行因持續督導不力被立案
，是券商持續督導責任被從嚴追責的縮影 。

　　據統計，2024年以來 ，因持續督導違規類罰單多達42張
，波及22家券商
。其中今年持續督導違規罰單已有8張，涉罰券商分別為中信建投、東海證券 、西南證券
、東吳證券、華英證券 、華泰聯合
、民生證券以及上述第一創業。

　　行業期待已久的持續督導業務規范亦在推進中 。去年11月23日 ，中證協向券商就《證券公司保薦業務持續督導工作指引》征求意見。此次《指引》的起草主要明確三大方面內容，一是制定較為健全的保薦業務持續督導執業規范
，形成統一明晰的執業標準；二是針對可轉債股債雙性特點，明晰可轉債項目的股性持續督導與債性受托管理工作要求 ，解決保薦人可轉債持續督導執業“困惑 ”問題；三是形成統一的持續督導工作底稿目錄
，覆蓋持續督導階段的主要工作內容，為保薦人編制持續督導工作底稿提供指引
。

　　由此 ，可轉債項目的股性持續督導受到監管持續關注
，一創投行恰是在鴻達興業2019年可轉債項目中涉嫌持續督導業務未勤勉盡責。

　　市場人士認為，此次一創投行立案事件 ，或進一步推動可轉債持續督導新規落地
，促使券商強化執業質量管控 。

（文章來源：財聯社）