因為“趨同交易 ”相關股票 ，又有兩位當事人收到證券監管部門的罰單。

　　近日
，安徽證監局披露的一份行政處罰決定書顯示，安徽證監局對當事人李海鵬利用未公開信息交易行為進行了立案調查 ，該案現已調查、辦理終結 。

　　當事人李海鵬時任中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）信息技術中心高級經理
。2015年4月24日
，高某基金成立，托管人為中信證券 ，開戶營業部為中信證券上海恒豐路證券營業部。2018年12月起
，李海鵬獲得中信證券CRM系統應用開發崗權限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息 、資產規模
、交易持倉等未公開信息 。2019年11月1日至2023年2月21日 ，李海鵬通過CRM系統，獲知高某基金的持倉、委托 、當日成交記錄等未公開信息
。

　　根據行政處罰決定書
，李海鵬實際控制“程某1
”賬戶組，存在利用未公開信息違規交易股票情況。行政處罰決定書認為 ，李海鵬實際控制“程某1”賬戶組 。李海鵬與程某2為夫妻關系
，程某1與程某2為同胞姊妹關系，三人關系密切
。涉案時段內 ，“程某1 ”賬戶組3個賬戶都是由程某2本人根據李海鵬提供的交易指令進行操作
，李海鵬實際控制并決策賬戶交易。“程某1
”賬戶組的資金來源和去向主要是李海鵬夫婦 。涉案時段內，“程某1”賬戶組使用的設備高度趨同。

　　2019年11月1日至2023年2月21日期間 ，李海鵬控制“程某1 ”賬戶組累計交易股票128只
，累計交易金額6483.80萬元，其中 ，與高某睿遠基金趨同交易股票76只
，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額約213.137萬元
。

　　根據當事人違法行為的事實
、性質、情節與社會危害程度 ，依據《證券投資基金法》第一百二十三條第一款，安徽證監局決定
，沒收李海鵬違法所得213.137萬元，并處以213.137萬元罰款 ，據此計算
，罰沒款合計達到426.27萬元。

　　除了上述案例，吉林證監局近日也披露一則“趨同交易
”罰單案例 。

　　根據吉林證監局近日披露的一則行政處罰決定書 ，該局對邵某利用未公開信息交易 、證券從業人員違規買賣證券行為進行了立案調查
，該案現已調查
、辦理終結
。

　　行政處罰決定書顯示，2008年7月至2024年7月 ，邵某任職于華泰證券股份有限公司（以下簡稱華泰證券）
，系證券從業人員，其中2023年1月6日至2023年11月10日作為分管投研系統建設的負責人 ，因工作需要獲得華泰證券X系統的訪問權限
，通過該系統可以實時獲取華泰證券自營賬戶股票持倉、投資建議書（投資建議書內容包含股票信息 、投資上限、有效期
、投資理由等要素）等未公開信息。

　　邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陸華泰證券OA系統（X系統集成到華泰證券OA系統，相當于OA系統的一個模塊 ，用戶登錄OA系統后如有X系統權限，即可通過OA系統點擊鏈接進入X系統）984次
，平均每個工作日登陸4.66次，獲知了華泰證券自營賬戶持倉股票名稱、股票數量等未公開信息 。

　　行政處罰決定書認為 ，邵某利用未公開信息交易股票
。2023年1月6日至2023年11月10日期間
，邵某控制“楊某”證券賬戶，從事與未公開信息相關的證券交易活動。

　　“楊某 ”證券賬戶開立于2009年5月8日 ，所屬華泰證券南京長江路證券營業部
，資金賬戶為02××××86，下掛上海股東賬戶A2××××33和深圳股東賬戶01××××82兩個賬戶 。

　　上述區間內 ，“楊某”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票
，趨同買入金額3153.376萬元，趨同買入股票只數占比72.5% ，趨同買入金額占比59.06%
，趨同盈利約19.39萬元
。

　　此外，吉林證監局的行政處罰決定書認為 ，邵某還存在作為證券從業人員違規買賣股票的情況。

　　吉林證監局決定：一 、對邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得19.39萬元
，并處以58.18萬元罰款；二
、對邵某作為證券從業人員違規買賣股票的違法行為，責令依法處理非法持有的股票 ，并處以30萬元罰款 。綜合上述兩項違法事實
，合計對邵某沒收違法所得19.39萬元，并處以88.18萬元罰款 ，據此計算
，罰沒款合計達107.57萬元
。

（文章來源：證券時報）