5月30日，安徽證監(jiān)局與吉林證監(jiān)局同日披露罰單 ，兩名券商資深I(lǐng)T人士因違規(guī)交易行為受到嚴(yán)厲處罰 。

　　安徽證監(jiān)局罰單顯示
，因利用未公開信息交易行為，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬被沒收違法所得213.14萬元 ，并處以213.14萬元罰款
。

　　吉林證監(jiān)局對邵某利用未公開信息交易的違法行為
，沒收違法所得19.39萬元，并處以58.18萬元罰款；對邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為 ，責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30萬元罰款。以上兩項罰款金額總計88.18萬元 。

　　上述兩張罰單所涉細(xì)節(jié)令人深思：

　　其一
，遭罰的兩從業(yè)人員均為券商IT資深人員，能夠輕易獲取基金 、券商自營賬戶及其他客戶的大量未公開信息；

　　其二 ，二人利用內(nèi)幕信息趨同交易時間較長
，李海鵬趨同交易長達(dá)3年3個月，邵某利用內(nèi)幕信息趨同交易9個月 ，此外
，邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股時間更是長達(dá)14年3個月；

　　其三，趨同交易金額較大 ，李海鵬與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易金額達(dá)2900.38萬元
，邵某控制的“楊某 ”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同買入金額為3153.38萬元，且邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買入賣出股票金額接近3.5億元；

　　其四 ，兩地證監(jiān)局對二人內(nèi)幕交易處罰力度大
，李海鵬被“沒一罰一
”，合計罰沒426.28萬元 ，對邵某內(nèi)幕交易“沒一罰三”，此外即便邵某違規(guī)炒股虧損262.61萬元
，仍被罰30萬元
。

　　與基金趨同交易“沒一罰一 ”426萬元

　　李海鵬利用職務(wù)便利獲取敏感信息，操控親屬賬戶趨同交易。

　　首先 ，李海鵬知悉未公開信息 。2015年4月24日
，高某基金成立，托管人為中信證券 ，開戶營業(yè)部為中信證券上海恒豐路證券營業(yè)部。2018年12月起
，李海鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息
、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉等未公開信息
。2019年11月1日至2023年2月21日 ，李海鵬通過CRM系統(tǒng)
，獲知高某基金的持倉 、委托
、當(dāng)日成交記錄等未公開信息。

　　其次，李海鵬實(shí)際控制“程某1
”賬戶組 。具體來看 ，李海鵬與程某2為夫妻關(guān)系
，程某1與程某2為同胞姊妹關(guān)系，三人關(guān)系密切
。涉案時段內(nèi) ，“程某1”賬戶組3個賬戶都是由程某2本人根據(jù)李海鵬提供的交易指令進(jìn)行操作，李海鵬實(shí)際控制并決策賬戶交易。“程某1 ”賬戶組的資金來源和去向主要是李海鵬夫婦 。涉案時段內(nèi)
，“程某1”賬戶組使用的設(shè)備高度趨同
。

　　2019年11月1日至2023年2月21日期間，李海鵬控制“程某1
”賬戶組累計交易股票128只 ，累計交易金額6483.8萬元
，其中，與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易股票76只 ，趨同交易金額2900.38萬元
，趨同盈利金額213.14萬元。

　　李海鵬在聽證中提出四項申辯意見，包括交易時間先后問題、傭金測算爭議 、起始時間異議、自主交易抗辯等 ，均被安徽證監(jiān)局逐一駁回
，多維度證據(jù)鏈鎖定違法事實(shí) 。

　　邵某內(nèi)幕交易9個月，違規(guī)炒股超過14年

　　邵某利用職務(wù)權(quán)限操控親屬賬戶 ，長期違規(guī)交易
。

　　邵某利用未公開信息交易股票方面
，2023年1月6日至2023年11月10日期間，邵某控制“楊某”證券賬戶 ，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動。上述區(qū)間內(nèi)，“楊某 ”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票
，趨同買入金額3153.38萬元，趨同買入股票只數(shù)占比72.5% ，趨同買入金額占比59.06%
，趨同盈利19.39萬元 。

　　邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票方面，2010年1月19日至2024年4月8日期間 ，邵某作為證券從業(yè)人員
，控制使用“楊某
”證券賬戶持有
、買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分 ，累計買入金額3.47億元
，賣出金額3.45億元，虧損262.61萬元
。

　　吉林證監(jiān)局對邵某利用未公開信息交易的違法行為 ，沒收違法所得19.39萬元
，并處以58.18萬元罰款；對邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票 ，并處以30萬元罰款。

　　相關(guān)信息顯示，2008年7月至2024年7月
，邵某任職于華泰證券，系證券從業(yè)人員 ，其中2023年1月6日至2023年11月10日作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人
，因工作需要獲得華泰證券X系統(tǒng)的訪問權(quán)限，通過該系統(tǒng)可以實(shí)時獲取華泰證券自營賬戶股票持倉、投資建議書（投資建議書內(nèi)容包含股票信息 、投資上限
、有效期、投資理由等要素）等未公開信息 。

　　邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陸華泰證券OA系統(tǒng)（X系統(tǒng)集成到華泰證券OA系統(tǒng) ，相當(dāng)于OA系統(tǒng)的一個模塊
，用戶登錄OA系統(tǒng)后如有X系統(tǒng)權(quán)限，即可通過OA系統(tǒng)點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入X系統(tǒng)）984次 ，平均每個工作日登陸4.66次
，獲知了華泰證券自營賬戶持倉股票名稱 、股票數(shù)量等未公開信息。

　　IT崗位合規(guī)管理需筑牢“防火墻”

　　這兩起案件暴露出部分券商在信息技術(shù)崗位權(quán)限管理
、異常交易監(jiān)測等環(huán)節(jié)存在漏洞
。對此，監(jiān)管部門已多次強(qiáng)調(diào) ，要嚴(yán)格執(zhí)行信息隔離墻制度
，建立關(guān)鍵崗位投資申報機(jī)制，強(qiáng)化技術(shù)監(jiān)控手段。

　　此前不久 ，IT相關(guān)人員即被投資行為管理指引征求意見稿列為七類關(guān)鍵崗位人員實(shí)施重點(diǎn)核查之一 。

　　今年4月末，中證協(xié)近期就《證券公司董事、監(jiān)事 、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》在業(yè)內(nèi)征求意見
，券商應(yīng)當(dāng)結(jié)合從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)類別
、崗位職責(zé)、接觸內(nèi)幕信息或未公開信息情況，對關(guān)鍵崗位人員實(shí)施重點(diǎn)核查 ，對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)行核查分析并做好詳細(xì)記錄
。其中
，對于提供業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)開發(fā) 、運(yùn)行維護(hù)等支持服務(wù)的人員，結(jié)合其業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)權(quán)限等情況進(jìn)行核查 ，防范相關(guān)人員及其配偶
、利害關(guān)系人利用未公開信息進(jìn)行證券交易以謀取或者輸送不當(dāng)利益等違法違規(guī)行為。

　　市場分析認(rèn)為
，隨著金融科技的發(fā)展，IT人員在數(shù)據(jù)權(quán)限管理中的角色愈發(fā)關(guān)鍵 。此次處罰不僅是對個案的懲戒 ，更傳遞出“科技手段不能成為監(jiān)管盲區(qū) ”的明確信號
，倒逼券商完善全鏈條合規(guī)風(fēng)控體系
。

（文章來源：財聯(lián)社）